院屬各單位、院機(jī)關(guān)各部門、中國科學(xué)院國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司：  

    為深入貫徹黨的十六大和十六屆三中全會精神，按照新時(shí)期辦院方針，進(jìn)一步落實(shí)院黨組關(guān)于促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化必須走社會化和規(guī)模產(chǎn)業(yè)化之路的要求，解放思想，實(shí)事求是，與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，加快院、所(指院屬研究所，含其他院屬事業(yè)單位，下同)投資企業(yè)社會化改革(以下簡稱企業(yè)社會化改革)步伐，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模發(fā)展，特做以下決定。  

    一、加快企業(yè)社會化改革的必要性  

    (一)企業(yè)社會化改革指院、所投資企業(yè)引入包括資本、管理、市場營銷等在內(nèi)的優(yōu)良社會資源，擴(kuò)大社會資源在企業(yè)中所占的份額，優(yōu)化企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)在理念、用人、融資、管理、生產(chǎn)、營銷等各方面的市場化運(yùn)營。企業(yè)社會化改革的關(guān)鍵是股權(quán)社會化，根本目的是促進(jìn)企業(yè)規(guī)模發(fā)展，而不是簡單出讓股權(quán)。要選擇適合的合作伙伴，積極引入包括國際資本、民營資本在內(nèi)的社會優(yōu)良資本，尋求有業(yè)績、講誠信的社會企業(yè)以及企業(yè)家進(jìn)行合作，力避投機(jī)炒作者。要按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，規(guī)范企業(yè)股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理者的權(quán)責(zé)，提高企業(yè)核心競爭力，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。  

   (二)多年來，受傳統(tǒng)觀念的影響和自我滾動發(fā)展模式的制約，院、所投資企業(yè)與社會資源結(jié)合不夠緊密。從我國經(jīng)濟(jì)社會快速發(fā)展對科學(xué)技術(shù)的巨大需求看，我院對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)與作為促進(jìn)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基地的要求尚有較大距離。企業(yè)社會化改革，有利于社會生產(chǎn)力要素的優(yōu)化組合，有利于企業(yè)適應(yīng)市場激烈競爭和日新月異的技術(shù)進(jìn)步，有利于企業(yè)核心競爭力的快速提升，有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越、持續(xù)、健康發(fā)展。只有在投資主體多元化和產(chǎn)權(quán)清晰的前提下，才有可能形成規(guī)范有效的公司治理結(jié)構(gòu)，增加投資主體的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識，強(qiáng)化企業(yè)的自我約束機(jī)制。  

    (三)全院各級領(lǐng)導(dǎo)干部和院、所投資企業(yè)經(jīng)營者都要從踐行“三個(gè)代表”重要思想的高度，從貫徹落實(shí)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的科學(xué)發(fā)展觀的高度，從為我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速協(xié)調(diào)健康發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的高度，正確認(rèn)識推進(jìn)企業(yè)社會化改革的目的與重大意義，統(tǒng)籌兼顧，精心策劃，積極穩(wěn)妥，規(guī)范操作，扎實(shí)推進(jìn)，務(wù)求實(shí)效。對于改革中遇到的新情況和新問題，院有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)向國家有關(guān)部門匯報(bào)和溝通，取得支持，并積極引導(dǎo)幫助有關(guān)單位予以處理。       

    二、加快企業(yè)社會化改革的主要任務(wù)、政策與措施  

   （四)目前企業(yè)社會化改革的主要任務(wù)。從2005年起，已存續(xù)5年及以上的院、所投資企業(yè)，必須抓緊推進(jìn)股權(quán)社會化，原則上，2010年前院、所持股比例降至50%以下。       

    (五)全面清理虧損企業(yè)。凡已連續(xù)3年及以上虧損且扭虧無望或資不抵債的院、所投資企業(yè)，院有關(guān)國有資產(chǎn)出資人代表應(yīng)根據(jù)審計(jì)結(jié)論，按規(guī)范程序向股東會提出出讓所持全部股權(quán)，或提出解散企業(yè)的要求，報(bào)有關(guān)部門審批。  

    (六)符合社會化改革條件的研究所投資企業(yè)，經(jīng)過改革，研究所持股比例降至50%以下和出讓全部股權(quán)的，院將按有關(guān)規(guī)定和程序，把國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入和2010年前的國有資產(chǎn)投資收益用于該所解決人員安置、歷史遺留問題及事業(yè)發(fā)展。自2007年起，院將收取研究所持股50%以上企業(yè)上繳研究所利潤的30%，并逐年增加。對至2010年仍未完成改革的企業(yè)，院將收取其上繳研究所的全部利潤。對在此期間完成改革的企業(yè)，院將進(jìn)行必要的審計(jì)，確屬合法合規(guī)的，即時(shí)停止收取其上繳研究所的利潤。對于故意拖延甚至抵制或虛假改革的，一經(jīng)查實(shí)，院將采取必要措施予以處理，直至追究研究所法定代表人的責(zé)任。  

   (七)在企業(yè)社會化改革過程中，允許企業(yè)職工個(gè)人自愿以現(xiàn)金投資入股，鼓勵經(jīng)營管理和科技骨干持有較大比例的股權(quán)。企業(yè)經(jīng)營管理和科技骨干可按法定程序獲得獎勵，并以其稅后部分購買研究所在該企業(yè)的股權(quán)。  

    (八)研究所不得將科研教育園區(qū)內(nèi)的房、地產(chǎn)權(quán)用于投資，更不得在企業(yè)社會化過程中出讓。已發(fā)生的，必須在企業(yè)社會化改革過程中進(jìn)行清理，可采用股權(quán)減持等方式規(guī)范回購。  

   (九)今后，研究所應(yīng)主要以科技成果形成的專利權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)投資設(shè)立公司，不得再僅以現(xiàn)金、儀器設(shè)備等有形資產(chǎn)作為出資，更不得將國家財(cái)政資金、上級補(bǔ)助收入和為維持事業(yè)正常發(fā)展、保證事業(yè)計(jì)劃完成的各項(xiàng)資產(chǎn)作為出資。原則上，研究所不再設(shè)立由研究所控股的企業(yè)。在研究所以投資企業(yè)方式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的階段，研究所可通過占較大股份，以發(fā)揮自身的研發(fā)主導(dǎo)作用；在規(guī)模產(chǎn)業(yè)化階段，則應(yīng)由社會股東占控股地位，以發(fā)揮其經(jīng)營管理的主導(dǎo)作用。  

   (十)通過加快企業(yè)社會化改革，進(jìn)一步完善我院“事企分開、統(tǒng)一管理、分級營運(yùn)”的經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理體制。研究所根據(jù)院國有資產(chǎn)管理原則和經(jīng)營性國有資產(chǎn)營運(yùn)方針，對所占用的經(jīng)營性國有資產(chǎn)承擔(dān)相應(yīng)的管理權(quán)責(zé)，確保在企業(yè)社會化改革中國有資產(chǎn)不流失，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營性國有資產(chǎn)保值增值。造成國有資產(chǎn)流失的，院將根據(jù)國家和院有關(guān)規(guī)定，追究當(dāng)事人與責(zé)任人相應(yīng)的責(zé)任。院授權(quán)中國科學(xué)院國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司(以下簡稱國科控股)對研究所占用的經(jīng)營性國有資產(chǎn)實(shí)施監(jiān)管，相應(yīng)辦法另行制定。  

    (十一)在企業(yè)社會化改革過程中，研究所及其投資企業(yè)必須加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理。要根據(jù)國家有關(guān)政策法規(guī)，完善研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)、實(shí)施、經(jīng)費(fèi)、結(jié)題、登記、評估、備案、使用等各個(gè)環(huán)節(jié)的管理；按照財(cái)務(wù)會計(jì)制度要求，真實(shí)準(zhǔn)確完整地反映知識產(chǎn)權(quán)形成的無形資產(chǎn)價(jià)值；依法通過轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股、許可他人或自主實(shí)施等方式，加快科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，取得相應(yīng)收益。  

    (十二)在企業(yè)社會化改革過程中，必須按照中央培育“三支干部隊(duì)伍”的要求，建設(shè)一支素質(zhì)好、懂經(jīng)營、善管理的經(jīng)營管理隊(duì)伍，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，進(jìn)一步完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。要解放思想，按照德才兼?zhèn)涞脑瓌t，大膽而有計(jì)劃地引進(jìn)社會優(yōu)秀職業(yè)管理團(tuán)隊(duì)，選擇企業(yè)主要經(jīng)營管理者。根據(jù)精干高效的原則，加強(qiáng)而不能弱化研究所科技成果轉(zhuǎn)化及推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化專業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)。研究所的黨政領(lǐng)導(dǎo)班子作為總責(zé)任人，要加強(qiáng)對派出董事、監(jiān)事的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督，加大反腐倡廉工作力度。研究所黨政領(lǐng)導(dǎo)干部不得兼任企業(yè)經(jīng)營者，已經(jīng)兼任的，必須在2005年上半年以前脫鉤。研究所黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)持股的，作為重大事項(xiàng)，必須按規(guī)定向院有關(guān)部門報(bào)告，并以適當(dāng)方式在研究所內(nèi)公示。  

    (十三)在企業(yè)社會化改革過程中，必須正確處理改革、發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系。研究所必須按《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》，維護(hù)企業(yè)員工的合法權(quán)益，尤其是原事業(yè)編制人員在企業(yè)以較充分上崗機(jī)會為主要內(nèi)容的合法權(quán)益，將企業(yè)人員安置方案列為股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案的主要內(nèi)容之一。企業(yè)中原事業(yè)編制人員，原則上不應(yīng)因企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)變化而返回研究所，而應(yīng)依據(jù)所在地政策，逐步脫離事業(yè)編制，加入當(dāng)?shù)仄髽I(yè)社會保障體系。研究所應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，依據(jù)屬地化原則，積極穩(wěn)妥，實(shí)事求是，解決企業(yè)中原事業(yè)編制人員應(yīng)由本單位承擔(dān)的社會保障等方面的問題。  

    (十四)各分院在進(jìn)行自身投資企業(yè)社會化改革的同時(shí)，應(yīng)將推進(jìn)研究所投資企業(yè)社會化改革作為院與省、市合作的主要內(nèi)容，積極組織協(xié)調(diào)，尋找適合的投資者，協(xié)助研究所充分利用院與省、市合作平臺，有效推動改革。自2006年起，分院推動企業(yè)社會化改革的工作業(yè)績將列入院與省、市合作獎的評獎指標(biāo)。  

   (十五)建立完善院產(chǎn)業(yè)化評價(jià)體系。自2006年起，在完善經(jīng)濟(jì)效益、社會經(jīng)濟(jì)效益評價(jià)的基礎(chǔ)上，院將企業(yè)社會化改革及經(jīng)營性國有資產(chǎn)營運(yùn)績效增列為研究所促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作的主要評價(jià)指標(biāo)。  

    三、加快企業(yè)社會化改革的實(shí)施步驟  

  (十六)企業(yè)社會化改革擬分4個(gè)階段實(shí)施：  

    第一階段(2004年)，制定政策與試點(diǎn)階段。以國家有關(guān)政策法規(guī)為依據(jù)，結(jié)合我院實(shí)際，制定有關(guān)政策、措施及程序。以“中國科學(xué)院2004年產(chǎn)業(yè)化工作會議”為契機(jī)，宣講政策，選擇若干院、所投資企業(yè)，先行試點(diǎn)。研究所和國科控股根據(jù)實(shí)際情況，制定企業(yè)社會化改革實(shí)施方案。院有關(guān)部門將在2005年年初對研究所實(shí)施方案制定情況進(jìn)行檢查，有關(guān)結(jié)果將在2005年度院工作會議上發(fā)布。同時(shí)，院有關(guān)部門與國科控股制定關(guān)于完善經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理體制的有關(guān)政策措施。  

   第二階段(2005年)，擴(kuò)大試點(diǎn)階段。選擇北京地區(qū)、沈陽分院地區(qū)、長春分院地區(qū)、上海分院地區(qū)部分研究所進(jìn)行試點(diǎn)。其他研究所應(yīng)根據(jù)自身情況，積極開展試點(diǎn)工作。院有關(guān)部門擬在2005年通過一定形式開展培訓(xùn)，進(jìn)行檢查，組織交流，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。  

   第三階段(2006年－2008年)，全面推進(jìn)階段。借鑒試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，宣傳典型案例，全面推進(jìn)企業(yè)社會化改革。至2008年底，85%以上符合社會化改革條件的企業(yè)，院、所持股比例降至50%以下，基本完成已確定的企業(yè)社會化改革任務(wù)。院屬各單位應(yīng)采取有效措施，解決遺留問題，穩(wěn)定企業(yè)員工隊(duì)伍。全面落實(shí)企業(yè)社會化改革和完善經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理體制的有關(guān)政策措施。  

   第四階段(2009年-2010年)，鞏固完善階段。全面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完成企業(yè)社會化改革工作，形成我院完整的經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理體制。支持完成社會化改革的企業(yè)優(yōu)化內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)與資源配置，積極開拓市場，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，加快核心競爭力建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。研究所對具備條件的持股企業(yè)，應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)其社會化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)?；l(fā)展，使我院真正成為促進(jìn)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基地。  

  (十七)本決定自下發(fā)之日起執(zhí)行。原院有關(guān)文件與本決定不一致的，以本決定為準(zhǔn)。 

 二○○四年八月六日